中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月6日訊 近日，央行網(wǎng)站公布的行政處罰決定書（鄭銀罰字〔2020〕15號(hào)）顯示，廣發(fā)銀行股份有限公司（簡稱“廣發(fā)銀行”）鄭州分行存在七宗違法行為，被中國人民銀行鄭州中心支行罰款117.6萬元。同時(shí)，還有3名相關(guān)責(zé)任人遭罰。

廣發(fā)銀行鄭州分行的七宗違法行為分別為：1.虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料; 2.超過期限或未向中國人民銀行報(bào)送賬戶開立、變更、撤銷等資料; 3.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄; 4.未按照規(guī)定報(bào)送大額交易或可疑交易報(bào)告;5.占?jí)贺?cái)政存款或資金;6.未按照規(guī)定處理征信異議;7.對(duì)金融產(chǎn)品或服務(wù)作引人誤解的宣傳。

李宏偉為廣發(fā)銀行鄭州分行副行長，對(duì)廣發(fā)銀行鄭州分行未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易或可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被中國人民銀行鄭州中心支行罰款4.5萬元。

吳恒兵為廣發(fā)銀行鄭州分行行長助理，對(duì)廣發(fā)銀行鄭州分行未按照規(guī)定處理征信異議的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被中國人民銀行鄭州中心支行罰款1萬元。

孫俊為廣發(fā)銀行鄭州分行零售銀行部員工，對(duì)廣發(fā)銀行鄭州分行未按照規(guī)定處理征信異議的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被中國人民銀行鄭州中心支行罰款1萬元。

官網(wǎng)顯示，廣發(fā)銀行成立于1988年，是國內(nèi)首批組建的股份制商業(yè)銀行之一。在全國境內(nèi)24個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）100個(gè)地級(jí)及以上城市和澳門特別行政區(qū)設(shè)立了44家直屬分行、862家營業(yè)機(jī)構(gòu)。

截至2019年底，廣發(fā)銀行第一大股東中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司持股43.686%；國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司、中信信托有限責(zé)任公司并列第二大股東，分別持股15.647%。