中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月6日訊 近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了關(guān)于對徐子泉、鄭羌、薛俊峰、鄧浩采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定書。

決定書顯示，2018年7月9日，北京捷成世紀(jì)科技股份有限公司（簡稱“捷成股份”，300182.SZ）發(fā)布《關(guān)于控股股東、部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心團(tuán)隊(duì)增持公司股份計(jì)劃的公告》，公司控股股東徐子泉、部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心團(tuán)隊(duì)擬自公告披露之日起12個(gè)月內(nèi)增持上市公司股份金額合計(jì)不低于人民幣1億元。2019年7月1日，公司發(fā)布《關(guān)于控股東、部分董事監(jiān)事高級管理人員及核心團(tuán)隊(duì)增持公司股份計(jì)劃終止的公告》，徐子泉、鄭羌、薛俊峰、鄧浩均未增持公司股票。上述四人作為公司股東，未在承諾期限內(nèi)增持公司股票，且未在承諾到期前就豁免承諾事項(xiàng)召開股東大會。

四人行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對四人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求四人于2020年4月29日14時(shí)攜帶有效的身份證件到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局接受監(jiān)管談話。

官網(wǎng)顯示，捷成股份于2006年成立，于2011年2月22日在中國A股創(chuàng)業(yè)板上市，截至目前，公司注冊資本25.75億元人民幣，下屬全資子公司27家，控股公司12家，參股公司13家。公司立足于領(lǐng)先的音視頻技術(shù)、云計(jì)算及大數(shù)據(jù)技術(shù)，迅速推進(jìn)延展全生態(tài)鏈布局，構(gòu)建集新媒體版權(quán)運(yùn)營、影視內(nèi)容制作與發(fā)行、數(shù)字技術(shù)和數(shù)字教育于一體的新型文化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。

《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第三條規(guī)定：承諾相關(guān)方已作出的尚未履行完畢的承諾不符合本指引第一、二條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在本指引發(fā)布之日起6個(gè)月內(nèi)重新規(guī)范承諾事項(xiàng)并予以披露。

如相關(guān)承諾確已無法履行或履行承諾將不利于維護(hù)上市公司權(quán)益，承諾相關(guān)方無法按照前述規(guī)定對已有承諾作出規(guī)范的，可將變更承諾或豁免履行承諾事項(xiàng)提請股東大會審議，上市公司應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方應(yīng)回避表決。

超過期限未重新規(guī)范承諾事項(xiàng)或未通過股東大會審議的，視同超期未履行承諾。

《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會批準(zhǔn)前，我會將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關(guān)方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請（例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等）審慎審核或作出不予許可的決定。

以下為原文：

關(guān)于對徐子泉、鄭羌、薛俊峰、鄧浩采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定（〔2020〕62號）

徐子泉、鄭羌、薛俊峰、鄧浩：

2018年7月9日，北京捷成世紀(jì)科技股份有限公司（以下簡稱公司）發(fā)布《關(guān)于控股股東、部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心團(tuán)隊(duì)增持公司股份計(jì)劃的公告》，公司控股股東徐子泉先生、部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心團(tuán)隊(duì)擬自公告披露之日起12個(gè)月內(nèi)增持上市公司股份金額合計(jì)不低于人民幣1億元。2019年7月1日，公司發(fā)布《關(guān)于控股東、部分董事監(jiān)事高級管理人員及核心團(tuán)隊(duì)增持公司股份計(jì)劃終止的公告》，你們均未增持公司股票。你們作為公司股東，未在承諾期限內(nèi)增持公司股票，且未在承諾到期前就豁免承諾事項(xiàng)召開股東大會。

你們的上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條，我局決定對你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求你們于2020年4月29日14時(shí)攜帶有效的身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年4月17日