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中國人民銀行海南省分行行政處罰信息公示表
序號 | 當(dāng)事人名稱（姓名） | 行政處罰決定書文號 | 違法行為類型 | 行政處罰內(nèi)容 | 作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱 | 作出行政處罰 決定日期 | 備注 |
1 | ?？谵r(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 | 瓊銀罰決字〔2023〕25號
| 1.違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定； 2.違反賬戶管理規(guī)定； 3.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)； 4.未按規(guī)定報告大額交易報告或者可疑交易報告； 5.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄； 6.違反金融消費權(quán)益保護(hù)管理規(guī)定。 | 警告，罰款390萬元 | 中國人民銀行海南省分行 | 2023年12月25日 | |
2 | 吳*君（時任?？谵r(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司財務(wù)總監(jiān)） | 瓊銀罰決字〔2023〕26號 | 對?？谵r(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。
| 罰款3.6萬元 | 中國人民銀行海南省分行 | 2023年12月25日 | |
3 | 袁*芬（時任海口農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運營管理部總經(jīng)理） | 瓊銀罰決字〔2023〕27號 | 對?？谵r(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報告大額交易報告或者可疑交易報告、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。 | 罰款11.1萬元 | 中國人民銀行海南省分行 | 2023年12月25日 |
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