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銀罰決字【2024】1-3號(hào)
序號(hào) | 當(dāng)事人名稱 | 行政處罰 決定書文號(hào) | 違法行為類型 | 行政處罰內(nèi)容 | 作出行政處罰 決定機(jī)關(guān)名稱 | 作出行政處罰 決定日期 | 備注 |
1 | 中國(guó)銀河證券股份有限公司 | 銀罰決字〔2024〕1號(hào) | 1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)； | 罰款159萬(wàn)元 | 中國(guó)人民銀行 | 2024年2月2日 | |
2 | 劉某（時(shí)任中國(guó)銀河證券股份有限公司財(cái)富管理總部副總經(jīng)理） | 銀罰決字〔2024〕2號(hào) | 對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任： | 罰款1萬(wàn)元 | 中國(guó)人民銀行 | 2024年2月2日 | |
3 | 宋某洋（時(shí)任中國(guó)銀河證券股份有限公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理） | 銀罰決字〔2024〕3號(hào) | 對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任： | 罰款2.5萬(wàn)元 | 中國(guó)人民銀行 | 2024年2月2日 |
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