□ 中國汽車工程學會 張進華

一、引言

近年來，隨著新能源及智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)的深入發(fā)展，汽車的電動化、智能化、網(wǎng)聯(lián)化發(fā)展趨勢愈發(fā)明顯，汽車、電子信息通信、交通等領(lǐng)域在加速融合，不斷推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。面對汽車安全技術(shù)不斷發(fā)展對既有安全監(jiān)管體制等提出的新挑戰(zhàn)，美國、德國、韓國等發(fā)達國家開始通過建立監(jiān)管沙盒，即通過在一定條件下和特定范圍內(nèi)，針對車輛應(yīng)用的前沿技術(shù)進行深度安全測試，以確保現(xiàn)有監(jiān)管體系不會阻礙創(chuàng)新產(chǎn)品與新技術(shù)投入市場。國外汽車領(lǐng)域的“監(jiān)管沙盒”實踐，為完善對汽車新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式監(jiān)管方式提供了參考借鑒。

二、國際汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒的應(yīng)用

（一）美國

美國采用建立試驗區(qū)的方式推動無人駕駛等汽車新興技術(shù)的發(fā)展。試驗區(qū)為無人駕駛等汽車新興技術(shù)提供了多種交通路況和駕駛場景，可在受控環(huán)境中開展無人駕駛技術(shù)測試。圣地亞哥試驗區(qū)是其中一個典型，由圣地亞哥政府協(xié)會（SANDAG）籌建與管理。在該試驗區(qū)開展試驗項目時，測試者首先需要向圣地亞哥政府協(xié)會提出申請，并參加由圣地亞哥政府協(xié)會、加州交通部第11區(qū)和丘拉維斯塔市三方共同參加的項目說明會，闡明測試的需求、潛在用途等。隨后，測試者需按照測試時間、測試內(nèi)容等分別向加州交通部第11區(qū)和丘拉維斯塔市支付測試費用。此外，測試者提交測試申請時必須交納一定的保險費用，并將加州交通部第11區(qū)和丘拉維斯塔市作為附加保險受益人。

（二）德國

數(shù)字試驗臺是德國汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒的典型代表?！兜聡缆奋囕v登記和許可條例》等道路交通法中規(guī)定自動駕駛等新技術(shù)試驗規(guī)則由聯(lián)邦州主管當局負責實施。數(shù)字試驗臺由德國聯(lián)邦交通和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施部開發(fā)，旨在推廣自動駕駛等創(chuàng)新技術(shù)。數(shù)字試驗臺作為“具有真實生活條件的實驗室”，位于高速公路、城市和農(nóng)村環(huán)境以及跨境環(huán)境中，以讓人們在現(xiàn)實生活中體驗創(chuàng)新技術(shù)。通過數(shù)字試驗臺的實施，一方面，為行業(yè)和研究界提供在現(xiàn)實駕駛和不同駕駛情況下的經(jīng)驗。另一方面，試驗數(shù)據(jù)將為政府部門制定和完善相關(guān)交通政策提供參考。

德國巴伐利亞自由州的A9聯(lián)邦高速公路數(shù)字試驗臺通過結(jié)合現(xiàn)代道路基礎(chǔ)設(shè)施和最先進的傳輸技術(shù)，為汽車和零部件供應(yīng)行業(yè)、電信公司和研究機構(gòu)提供了一個技術(shù)創(chuàng)新的試驗區(qū)。該試驗臺受德國汽車工業(yè)協(xié)會（VDA）和信息技術(shù)、電信和新媒體協(xié)會（Bitkom）項目支持，由聯(lián)邦交通和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施部與巴伐利亞自由州合作運營。A9聯(lián)邦高速公路數(shù)字試驗臺主要用于自動化和聯(lián)網(wǎng)駕駛等創(chuàng)新技術(shù)的測試，同時提供了無縫的高速LTE通信覆蓋，移動數(shù)據(jù)可以標準化格式準備，并通過移動數(shù)據(jù)市場（MDM）提供給測試臺的所有用戶。特殊的道路設(shè)施，如帶有反射器和特殊標志的安全護欄，可用于試驗不同的雷達、激光、攝像頭等傳感器型號對環(huán)境的適應(yīng)性。此外，在該試驗臺上還可以對智能道路基礎(chǔ)設(shè)施的創(chuàng)新方法進行測試。以智能橋為例，其傳感器網(wǎng)絡(luò)通過不斷記錄和分析相關(guān)路況信息，可以在三個選定的高速公路交叉口自動識別方向錯誤的駕駛員，并直接向此類駕駛員發(fā)出警報，或基于遠程通信進行停車指導。

聯(lián)邦交通和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施部也在資助自動化和聯(lián)網(wǎng)駕駛技術(shù)的跨境試驗。在2016年9月啟動的法德電氣和數(shù)字移動倡議的框架內(nèi)，2017年2月雙方就建立跨境法德數(shù)字試驗臺達成協(xié)議，從而在歐洲中心創(chuàng)建歐洲燈塔項目。2017年9月，盧森堡加入試驗臺。該試驗臺的目標是結(jié)合智能交通系統(tǒng)和現(xiàn)實條件，促進自動化和聯(lián)網(wǎng)駕駛技術(shù)的開發(fā)和試驗。三邊試驗臺將從梅爾齊格經(jīng)薩爾盧伊斯和薩爾布呂肯到法國城市梅茨，再從那里到盧森堡。在試驗臺上進行的試驗受國家特定交通法規(guī)定的約束。除了聯(lián)邦運輸和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施部外，薩爾蘭州、梅爾齊希市和薩爾蘭德應(yīng)用科學大學也是德國方面的合作伙伴。

為了系統(tǒng)地將監(jiān)管沙盒作為德國經(jīng)濟和創(chuàng)新政策的工具，2018年12月，德國聯(lián)邦經(jīng)濟事務(wù)和能源部通過了《監(jiān)管沙盒戰(zhàn)略》。2019年，德國聯(lián)邦經(jīng)濟事務(wù)和能源部成立了監(jiān)管沙盒協(xié)調(diào)辦公室，以實施和推進監(jiān)管沙盒戰(zhàn)略。同年9月，發(fā)布《釋放創(chuàng)新空間——監(jiān)管沙盒手冊》，闡述了監(jiān)管沙盒設(shè)計流程，以及使用監(jiān)管沙盒的各種方式，并提供了實際示例。

（三）韓國

韓國將監(jiān)管沙盒作為培育新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵措施之一，通過監(jiān)管沙盒盡力為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)提供良好的政策環(huán)境，確保創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。在監(jiān)管沙盒實施過程中，如果企業(yè)由于存在相關(guān)規(guī)定而無法對某項產(chǎn)品或服務(wù)進行測試，政府可以新增條款對企業(yè)豁免，以使企業(yè)可以進行相關(guān)測試。測試完成后，政府會臨時或者正式批準新產(chǎn)品或新服務(wù)上市。與此同時，政府也會尋求制定更合理的規(guī)定。韓國汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒涵蓋了氫燃料電池車、汽車制造商對廢舊電池的利用等領(lǐng)域。

2019年2月，為推進氫燃料電池車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，韓國國會宣布允許現(xiàn)代汽車公司在國會大樓、首爾南部建氫燃料電池車的加氫站。該舉措在不違背監(jiān)管規(guī)定的前提下，通過解除政府在管理技術(shù)創(chuàng)新方面的限制，為氫燃料電池車提供良好的試驗場地，使汽車制造商在可監(jiān)控的環(huán)境下進行氫燃料電池車的技術(shù)產(chǎn)品測試，以推進韓國盡快進入氫燃料電池車新時代。

2021年，通過監(jiān)管沙盒的方式，韓國政府部門放松了對于廢舊電池的監(jiān)管，以允許汽車制造商和電池生產(chǎn)商利用這些電池來進行產(chǎn)品、服務(wù)、營銷和商業(yè)模式等的創(chuàng)新。韓國貿(mào)易、工業(yè)和能源部計劃在2024年之前投資13億韓元（約合150萬美元）來進行舊電池利用方式的實驗，如用于可再生能源項目。

三、國際汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒的啟示

（一）監(jiān)管沙盒是后市場監(jiān)管的重要制度創(chuàng)新

監(jiān)管沙盒作為政府部門在平衡“創(chuàng)新與風險”過程中對監(jiān)管制度的一次創(chuàng)新，主要針對汽車領(lǐng)域新興技術(shù)的后市場監(jiān)管展開。在監(jiān)管沙盒的實施過程中，通過對汽車技術(shù)創(chuàng)新在實時市場或受控環(huán)境中進行有限時間的測試來快速識別風險，從而對是否適合大規(guī)模推廣做出反饋，并作為監(jiān)管部門制（修）訂法律法規(guī)或政策的重要依據(jù)。汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒的實施，有效解決了創(chuàng)新柔性與監(jiān)管剛性之間的矛盾，極大地增強了監(jiān)管政策的包容性，更好地發(fā)揮了監(jiān)管部門加強和優(yōu)化市場監(jiān)管的作用，是后市場監(jiān)管的重要制度創(chuàng)新。

（二）監(jiān)管沙盒是傳統(tǒng)監(jiān)管方式的有益補充

在一些情況下，汽車領(lǐng)域新興創(chuàng)新技術(shù)、產(chǎn)品和商業(yè)模式并不一定完全符合現(xiàn)行的法律法規(guī)和監(jiān)管政策。然而，如果監(jiān)管部門不能及時對前沿技術(shù)創(chuàng)新作出反饋，可能會使企業(yè)創(chuàng)新風險外部性擴大，或者導致傳統(tǒng)監(jiān)管方式失效。汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒的引入并不是放松監(jiān)管或降低安全和保護標準，而是為了通過監(jiān)管沙盒的實施，基于測試數(shù)據(jù)與實踐快速制定適當?shù)姆煽蚣?，而不放棄有用和必要的標準。如德國?shù)字試驗臺的建立和實施就是在《德國道路車輛登記和許可條例》等道路交通法規(guī)定框架下展開的。通過監(jiān)管沙盒的實施，進一步減少監(jiān)管的不確定性，推動汽車領(lǐng)域技術(shù)與產(chǎn)品不斷創(chuàng)新。此背景下，監(jiān)管沙盒成為傳統(tǒng)監(jiān)管方式的有益補充。

（三）監(jiān)管沙盒是鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排

汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒的創(chuàng)立邏輯是：為了實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，可以允許一定范圍的突破性創(chuàng)新。如韓國為助推氫燃料電池車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，宣布允許現(xiàn)代汽車公司在國會大樓等地建氫燃料電池車的加氫站。汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒為前沿創(chuàng)新提供了一個相對安全的測試環(huán)境和監(jiān)管試驗區(qū)，在監(jiān)管沙盒測試的過程中營造了一個監(jiān)管部門與創(chuàng)新企業(yè)良性互動的監(jiān)管環(huán)境，創(chuàng)新企業(yè)能夠及時獲得監(jiān)管意圖和合規(guī)要求，監(jiān)管機構(gòu)能夠及時掌握創(chuàng)新企業(yè)動態(tài)和彌補創(chuàng)新項目風險敞口，大大降低了創(chuàng)新企業(yè)的風險成本。此外，監(jiān)管沙盒通過簡化授權(quán)流程、縮短上市時間，減少了監(jiān)管的不確定性，有利于創(chuàng)新企業(yè)的融資，從而降低創(chuàng)新企業(yè)的準入壁壘，是鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排。

（四）監(jiān)管沙盒是保護消費者合法權(quán)益的制度設(shè)計

汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒是監(jiān)管部門在確保充分保護消費者權(quán)益的前提下支持創(chuàng)新的一種方式。在監(jiān)管沙盒的實施過程中，監(jiān)管部門通過對新產(chǎn)品、新服務(wù)和新商業(yè)模式的早期參與，了解創(chuàng)新過程中潛在的問題與風險，并提出有效保護消費者權(quán)益的完善建議，如美國圣地亞哥試驗區(qū)測試者提交測試申請時必須交納一定的保險費用。這些措施更好地促進了合規(guī)創(chuàng)新，為消費者提供了技術(shù)更先進、品質(zhì)更好、服務(wù)更優(yōu)的產(chǎn)品，進一步提升了消費者的獲得感、幸福感和滿足感，更好地保護了消費者利益，是保護消費者合法權(quán)益的制度設(shè)計。

《中國質(zhì)量報》【汽車安全沙盒監(jiān)管制度解讀】