《江蘇省認證機構信用分類管理暫行辦法》

蘇市監(jiān)認證〔2021〕271 號

第一條 為規(guī)范認證行為，提升監(jiān)管效能，加強認證機構信用分類管理，依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》《江蘇省社會信用條例》《認證機構管理辦法》《國務院關于加強質(zhì)量認證體系建設 促進全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號）《關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱認證機構信用分類管理，是指市場監(jiān)管部門在依法歸集認證機構信用信息基礎上，按照本辦法規(guī)定的分類標準，利用江蘇省認證監(jiān)督管理系統(tǒng)（以下簡稱“省認證監(jiān)管系統(tǒng)”）對認證機構的信用狀況進行評分，并據(jù)此實施分類管理的活動。

第三條 江蘇省范圍內(nèi)開展認證活動的認證機構信用信息的歸集、認定、評分、分類結果應用以及監(jiān)督管理，適用本辦法。

認證機構信用分類管理是市場監(jiān)管部門內(nèi)部管理措施，信用分類結果作為各級市場監(jiān)管部門合理配置監(jiān)管資源、優(yōu)化認證監(jiān)管的依據(jù)，不向社會公開。

第四條 省市場監(jiān)督管理局（以下簡稱“省局”）統(tǒng)一負責全省認證機構信用分類管理工作。負責認證機構信用分類指標體系的建設，認證機構信用監(jiān)管檔案信息化建設，指導和推進全省認證機構信用分類監(jiān)管工作。

各設區(qū)市、縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局依據(jù)信用分類結果，負責本行政區(qū)域內(nèi)認證機構分類管理及相關工作。

第五條 江蘇省認證機構信用分類管理堅持依法依規(guī)、客觀公正、動態(tài)評價、有效監(jiān)管的原則。

第六條 省局依托省認證監(jiān)管系統(tǒng)建立認證機構信用檔案，根據(jù)信用信息目錄清單，記錄、歸集認證機構信用信息。各級市場監(jiān)管部門按照“誰產(chǎn)生、誰歸集、誰負責”的原則，及時、準確、規(guī)范、完整地記錄認證機構信用信息。

第七條 認證機構按照本辦法要求如實提供相關資料和信息，并對資料和信息的合法性、真實性、準確性負責。

第八條 認證機構信用信息目錄清單包括下列內(nèi)容：

（一）基本信息。認證機構注冊資本、成立年限、認證業(yè)務種類等信息。

（二）信用承諾信息。鼓勵認證機構在省認證監(jiān)管系統(tǒng)自主自愿填報信用信息，并對信息真實性作出公開信用承諾。

（三）監(jiān)管信息。認證機構日常監(jiān)督檢查、專項監(jiān)督檢查等信息；認證機構或認證人員受到行政處罰、認證機構被列入嚴重違法失信名單等信息；認證機構報送工作報告和社會責任報告、經(jīng)營異常、投訴舉報等信息。

（四）認可信息。認證機構獲得CNAS認可的信息。

（五）其他信息。認證機構獲得行政管理部門涉及認證的表彰或榮譽等信息；承擔或參與政府部門認證項目、入選中國認證認可協(xié)會良好認證審核案例等信息；參與長三角一體化、“一帶一路”倡議、質(zhì)量基礎設施“一站式”服務等引領行業(yè)發(fā)展信息；參與非盈利性社會項目、承擔社會責任等信息。

第九條 省局依托省認證監(jiān)管系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)進行匯聚整合和關聯(lián)分析，對認證機構信用狀況進行評分，并根據(jù)評分劃定信用類別，實現(xiàn)認證機構信用自動分類和動態(tài)調(diào)整更新。認證機構信用分類從高到低劃分為A、B、C、D四類，對應的分值為：

A類（優(yōu)秀）：信用分值90分及以上；

B類（良好）：信用分值75分—89分；

C類（一般）：信用分值60分—74分；

D類（較差）：信用分值60 分以下。

第十條 省認證監(jiān)管系統(tǒng)首次開展信用評分時，認證機構初始信用評分分值為75分。在此基礎上，設置扣分項、加分項兩類指標。

第十一條 認證機構信用評分分為實時評分和年度評分兩種方式。

（一）實時評分，是指省認證監(jiān)管系統(tǒng)每天對認證機構發(fā)生的信用信息進行量化加減，計算出認證機構實時信用得分。

（二）年度評分，是指省認證監(jiān)管系統(tǒng)以每年12月31日為年度評價截止日，對截止日前一年內(nèi)錄入系統(tǒng)的信用信息進行量化加減，計算出認證機構年度信用得分。

第十二條 全省各級市場監(jiān)管部門應將認證機構信用分類結果與“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管有機結合，科學合理配置監(jiān)管資源，提升監(jiān)管精準化和智能化水平。

對A類認證機構，合理降低抽查比例和頻次；對B類認證機構，按常規(guī)比例頻次開展抽查；對C類認證機構，實行重點關注，適當提高抽查比例和頻次；對D類認證機構，實行嚴格監(jiān)管，有針對性大幅提高抽查比例頻次。

第十三條 省局依據(jù)實時評分結果開展風險監(jiān)測，及時發(fā)出風險預警。

對C、D類認證機構，由省局或其委托的設區(qū)市、縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局對認證機構采取提醒、警示、約談、檢查等措施，督促和幫助其立即整改。

第十四條 認證機構在省認證監(jiān)管系統(tǒng)注冊后，可查詢本機構動態(tài)信用評分狀況。根據(jù)《市場監(jiān)督管理信用修復管理辦法》等相關規(guī)定申請信用修復工作。

第十五條 省局積極推動長三角地區(qū)認證機構信用分類結果共享共用。

第十六條 本辦法自2022年1月1日起施行。

江蘇省認證機構信用分類管理評分標準.docx