湖南省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查情況通報

各市州市場監(jiān)督管理局，省局各相關(guān)單位，各相關(guān)認證機構(gòu)：

根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認證函〔2023〕83號）統(tǒng)一部署安排，結(jié)合我省實際，湖南省市場監(jiān)督管理局認真組織開展了全省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作。現(xiàn)將情況通報如下：

一、基本情況

按照總局統(tǒng)一部署，堅持問題導向，突出檢查重點，對社會反映強烈、問題突出的管理體系認證、CCC認證等領(lǐng)域開展了認證活動監(jiān)督檢查：一是加大自愿性認證證后監(jiān)督檢查力度，組織開展了由總局抽取的200家次自愿性認證證后監(jiān)督檢查，已全部完成任務，檢查結(jié)果已填報認證行政監(jiān)管系統(tǒng)。二是針對認證活動增加、減少、遺漏認證程序等認證亂象，開展認證活動事中見證檢查共77家次。截至12月15日，全省共出動檢查人員1620人次，完成認證活動檢查277家次，涉及89家認證機構(gòu)和272家獲證組織，任務完成率100%。

二、主要做法

（一）領(lǐng)導高度重視，精心制定方案。一是將全省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查納入統(tǒng)一的省級抽查事項一同部署一同落實。二是召開專題會議部署抓落實，并下發(fā)《湖南省市場監(jiān)督管理局關(guān)于開展2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作的通知》，科學制定了檢查方案。

（二）完善工作機制，注重協(xié)調(diào)聯(lián)動。堅持認證監(jiān)管“全省一盤棋”，今年“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查采取省、市州、縣（市）區(qū)三級市場監(jiān)管部門聯(lián)合檢查方式實施。加強監(jiān)管和技術(shù)人員的檢查前培訓，全省認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查實行“五統(tǒng)一”：即統(tǒng)一制定檢查方案、統(tǒng)一抽取被檢查對象、統(tǒng)一調(diào)配監(jiān)管及技術(shù)人員、統(tǒng)一檢查尺度及流程、統(tǒng)一信息公開。通過加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，嚴格規(guī)范工作要求，強化業(yè)務指導，避免了重復部署、重復檢查，減輕了檢查對象負擔，確保了檢查活動的有效實施。

（三）嚴格對標對表，確保工作實效。全省認證活動監(jiān)督檢查嚴格對標總局“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查模式和要求開展，成效明顯，檢查結(jié)果逐年好轉(zhuǎn)。大部分認證機構(gòu)能夠按照法律法規(guī)和相關(guān)認證規(guī)則的要求，在審批的認證范圍內(nèi)依法依規(guī)開展認證活動，按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監(jiān)督。大部分獲證組織端正了獲取認證的動機、目的，對認證的真實用途有了較大認識提高，能夠按照認證要求組織開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，并規(guī)范使用認證證書和認證標志，基本能夠按照認證要求進行體系的管理和運行，保持了認證有效性。通過建立和不斷完善以“雙隨機、一公開”為基本手段的監(jiān)管制度，強化事中事后監(jiān)管，進一步規(guī)范了認證市場，提升了認證的公信力和有效性。

三、檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）部分認證機構(gòu)減少或遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序

1．認證范圍界定不合理。認證證書范圍超過營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍或行政許可范圍，以及產(chǎn)品范圍與獲證組織實際生產(chǎn)產(chǎn)品不符等情況仍然存在。

2．審核報告中部分信息與實際不一致的情況較為普遍，如：審核報告中的審核日期與實際審核日期不一致、審核報告中審核地址描述與獲證組織實際情況不一致、審核報告中描述的部門信息與獲證組織實際情況不一致、審核報告中描述的外包過程管理情況與獲證組織實際情況不一致等。

3．現(xiàn)場審核人日數(shù)低于認證規(guī)則要求的最低人日數(shù)規(guī)定，無法確?，F(xiàn)場審核的有效性。

4．現(xiàn)場審核計劃安排不合理。存在審核組的專業(yè)能力未覆蓋獲證組織認證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品，以及沒有考慮多場所的抽樣和多班次作業(yè)等情況。

5．審核的有效性不足。對于多場所企業(yè)的審核報告中未體現(xiàn)多場所情況，或與審核計劃中策劃的場所清單不符；對存在重大安全隱患的場所未予以關(guān)注；監(jiān)督審核中未關(guān)注上次審核提到的需重點關(guān)注的條款，對前次不符合整改驗證的有效性跟蹤關(guān)注不夠。

6．認證合同簽署不規(guī)范，未注明體系覆蓋場所、認證費用及付款方式等。

7．未按要求向國家認監(jiān)委監(jiān)管平臺報送相關(guān)信息。

8．未按相關(guān)規(guī)定的要求對認證證書有效狀態(tài)進行的處置決定，以正式的方式、途徑告知獲證組織。

（二）自愿性工業(yè)產(chǎn)品認證過程問題較多

1．認證機構(gòu)未按照自愿性工業(yè)產(chǎn)品認證的相關(guān)規(guī)定，對檢測機構(gòu)出具的檢驗檢測報告是否滿足認證規(guī)則規(guī)定的要求進行有效評定。

2．沒有采取分類管理措施對認證風險實施有效管控，無差異的使用“產(chǎn)品檢測+獲證后監(jiān)督（檢查和/或抽樣檢測）”認證模式。

3．不向獲證組織提供認證規(guī)則，獲證組織不知曉認證程序、依據(jù)和要求。

4．產(chǎn)品型式試驗報告存在的問題：①對產(chǎn)品一致性核查所需的關(guān)鍵信息（銘牌、結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵件）缺少溯源依據(jù)或描述；②存在對認證覆蓋型號產(chǎn)品未履行認證規(guī)則規(guī)定的必要測試/核查描述，未形成認證覆蓋型號與認證證書批準型號間的有效關(guān)聯(lián)；③檢驗檢測試驗項目沒有覆蓋認證規(guī)則要求的全部規(guī)定項目。

（三）部分獲證組織管理體系未有效運行

1．體系文件的有效性差，部分文件引用的依據(jù)過期或引用錯誤、認證范圍描述與實際情況不相符、編制的相關(guān)體系文件與企業(yè)實際情況不相符、未按文件要求持續(xù)有效運行體系、對外包過程的界定不清晰。

2．關(guān)鍵過程運行控制不足，內(nèi)審與管理評審的過程實施不規(guī)范、出現(xiàn)地址變更及停產(chǎn)等重要信息未及時向認證機構(gòu)報備、部分獲證組織無法提供體系運行的有效記錄。

四、處理措施

（一）認證機構(gòu)存在問題處理

1．對于存在嚴重問題需進一步調(diào)查的認證機構(gòu)，由省局統(tǒng)一處理，涉嫌違法的，按照屬地管理原則，移交違法行為發(fā)生地市場監(jiān)管部門進一步調(diào)查，依法嚴肅處理，處理情況及時上報省局。對需要撤銷認證機構(gòu)資質(zhì)的，按照有關(guān)程序上報總局進行處理。

2．對于存在較嚴重問題的認證機構(gòu)，省局按照有關(guān)規(guī)定對其進行約談或發(fā)出告知書，責令其限期整改。

3．對于存在一般問題的認證機構(gòu)，省局責成其自行整改。

（二）獲證組織存在問題處理

對于監(jiān)督檢查中獲證組織存在的問題，由獲證組織所在地市場監(jiān)管部門通報相關(guān)認證機構(gòu)，督促其加強對獲證組織的監(jiān)督，及時進行整改，保持認證的有效性；對不能持續(xù)保持認證條件要求的，督促其及時暫?；虺蜂N認證證書。

五、下一步工作打算

（一）加強業(yè)務培訓，提升監(jiān)管能力。全省各級市場監(jiān)管部門要進一步重視認證監(jiān)管工作，充實基層認證監(jiān)管力量，加強監(jiān)管執(zhí)法人員業(yè)務學習培訓，進一步提升隊伍素質(zhì)和能力，努力適應新形勢下認證監(jiān)管工作新要求。

（二）強化區(qū)域監(jiān)管，落實工作責任。按照屬地管理原則，對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法問題要加強違法事實確認，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，通過“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查形成對違法行為的長效制約，同時，科學研判認證監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的新情況、新問題，實施分類監(jiān)管，對高風險、問題頻發(fā)的領(lǐng)域加強重點監(jiān)管。

（三）完善工作機制，規(guī)范執(zhí)法行為。進一步嚴格抽查事項清單管理，避免多頭布置、多頭執(zhí)法、重復檢查，減輕企業(yè)負擔，實現(xiàn)雙隨機抽查的標準統(tǒng)一化、制度化、規(guī)范化，形成監(jiān)管合力。

附件：湖南省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查情況匯總表.doc

湖南省市場監(jiān)督管理局

2024年1月3日

湖南省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查情況匯總表

 說明：檢查中未發(fā)現(xiàn)或問題輕微的認證機構(gòu)未列入。