深圳市市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)《深圳市市場監(jiān)督管理局電梯安全評估監(jiān)督管理辦法》的通知

深市監(jiān)規(guī)〔2024〕1號

各有關單位：

為了加強我市電梯安全評估管理，減少電梯故障、預防電梯事故，保障人身和財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國特種設備安全法》《廣東省特種設備安全條例》《深圳經(jīng)濟特區(qū)特種設備安全條例》《深圳經(jīng)濟特區(qū)電梯使用安全若干規(guī)定》等法律法規(guī)，我局制定了《深圳市市場監(jiān)督管理局電梯安全評估監(jiān)督管理辦法》?，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

深圳市市場監(jiān)督管理局

2024年1月5日

深圳市市場監(jiān)督管理局電梯安全評估監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強電梯安全評估管理，減少電梯故障、預防電梯事故，保障人身和財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國特種設備安全法》《廣東省特種設備安全條例》《廣東省電梯使用安全條例》《深圳經(jīng)濟特區(qū)特種設備安全條例》《深圳經(jīng)濟特區(qū)電梯使用安全若干規(guī)定》等法律法規(guī)，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 深圳市行政區(qū)域內的電梯安全評估及相關監(jiān)督管理活動，適用本辦法。

本辦法所稱電梯安全評估機構（以下簡稱評估機構），是指按照法律法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準采用的風險評價方法，對電梯的安全性、可靠性和節(jié)能環(huán)保狀況進行綜合性分析和判斷并出具評估報告的專業(yè)技術機構，包括電梯檢驗機構、電梯制造廠商、特種設備（含電梯）行業(yè)協(xié)會。

本辦法所稱電梯安全評估，是指評估機構根據(jù)電梯使用管理人的委托，對電梯的安全性、可靠性和節(jié)能環(huán)保狀況進行綜合性分析和判斷，提出降低風險的措施，并出具評估報告的行為。

第三條 評估機構、電梯安全評估人員（以下簡稱評估人員）從事電梯安全評估活動應當遵循合法合規(guī)、客觀獨立、公平公正、誠實信用原則，恪守職業(yè)道德，出具的評估報告應當真實、客觀、完整。

第四條 市、區(qū)市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱市場監(jiān)管部門）負責電梯安全評估監(jiān)督管理工作。

第五條 市場監(jiān)管部門應當建立評估機構及評估人員的信用管理制度，依法對評估機構、評估人員的相關信用信息進行管理和公開。

第六條 評估機構應遵守《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國價格法》等法律規(guī)定，確保電梯安全評估活動依法進行，保障電梯安全評估工作質量、維護公平競爭秩序。

評估機構及其評估人員在從事安全評估活動時，應當恪守職業(yè)道德，不得泄露被評估單位的技術、商業(yè)秘密。

第七條 評估機構在每年1月31日前向市場監(jiān)管部門提交上一年度電梯安全評估分析報告。

第二章 安全評估

第八條 有下列可能影響電梯使用安全情形之一的，電梯使用管理人應當按照法律法規(guī)的規(guī)定委托評估機構進行安全評估，并根據(jù)評估報告對電梯進行修理、改造或者更新：

（一）電梯自首次辦理使用登記之日起滿十五年或者自前一次安全評估后繼續(xù)使用已滿五年的；

（二）電梯整機或主要部件、安全保護裝置使用年限即將屆滿的；

（三）因電梯故障導致人員傷亡的；

（四）因受水災、火災、地震等災害影響停止使用的；

（五）電梯故障頻率高，電梯使用管理人認為需要進行安全評估且經(jīng)所有權人同意的；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定應當評估的其他情形。

有前款第二項情形的，電梯使用管理人應當在使用年限屆滿前完成安全評估；有前款第三、四項情形的，電梯使用管理人應當在電梯恢復使用之前完成安全評估。

第九條 評估機構應當按照電梯相關法律法規(guī)及安全技術規(guī)范、標準的要求開展電梯安全評估活動。

第十條 評估機構應當按照數(shù)據(jù)歸集規(guī)則向市場監(jiān)管部門提交電梯安全評估報告以及相關數(shù)據(jù)信息，并對信息的真實性和完整性負責。

第十一條 評估機構應當通過市場監(jiān)管部門電梯安全評估信息系統(tǒng)對機構資質能力、遵守法定要求、獨立公正從業(yè)、嚴守誠實信用等情況進行自我聲明。

評估機構自我聲明的信息、評估人員、評估規(guī)則等發(fā)生變更的，應當自變更之日起十個工作日內通過電梯安全評估信息系統(tǒng)變更。

第十二條 電梯使用管理人委托評估機構進行電梯安全評估的，應當簽訂書面電梯安全評估服務協(xié)議，明確電梯評估的標的、完成時限、評估內容、收費標準、權利義務等信息。

電梯使用管理人應當如實向評估機構披露電梯的使用信息，提供評估所需資料并提供必要便利條件配合評估工作的開展。

第十三條 評估機構在實施安全評估前，通過電梯安全評估信息系統(tǒng)向市場監(jiān)管部門報送安全評估工作計劃，工作計劃應當包含所評估電梯設備注冊代碼、實施時間、實施地點、具體評估人員及聯(lián)系電話等信息。

第十四條 評估機構成立由2名以上評估人員組成的評估小組；評估過程中需臨時更換評估人員的，進行記錄。

第十五條 評估人員應嚴格按照法律法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準以及所在評估機構發(fā)布的電梯安全評估作業(yè)指導文件進行安全評估，對電梯質量狀況、安全性能和能效水平進行全面檢查。

評估機構應當按照相關規(guī)定對評估活動實施過程進行全程視頻記錄，記錄應至少保存五年。

第十六條 評估機構應在完成評估工作后的十個工作日內出具電梯安全評估報告，并在出具評估報告后五日內，將評估報告及相關數(shù)據(jù)上傳至電梯安全評估信息系統(tǒng)。

第十七條 評估機構應當在其評估報告上加蓋機構公章或者評估專用章，并由授權簽字人在其技術能力范圍內簽發(fā)。

評估機構和授權簽字人對出具報告的真實性、合法性負責。

第十八條 授權簽字人應當是在該評估機構取得相應的技術能力資質并從事評估活動的技術人員。

第十九條 評估機構在評估過程中發(fā)現(xiàn)電梯存在事故隱患的，應當書面告知電梯使用管理人。發(fā)現(xiàn)嚴重事故隱患的，應立即書面告知電梯使用管理人暫停使用電梯，并向電梯所在地的區(qū)市場監(jiān)管部門書面報告；情況緊急的，可先通過電話等形式報告，并于24小時內以書面形式報告，不得隱瞞不報、謊報或者拖延不報。

電梯所在地的區(qū)市場監(jiān)管部門收到報告后應當依法責令電梯使用管理人或者維護保養(yǎng)單位整改，及時消除事故隱患；逾期未整改或者存在嚴重事故隱患且可能導致人員傷亡的，應當立即采取緊急封停措施至事故隱患消除為止。

第二十條 評估報告中應明確評估結論，并列舉電梯存在的安全隱患，便于電梯使用管理人對照逐一整改。對于評估結論為建議更新、改造、修理或加強使用管理和維護保養(yǎng)的，還應明確必要、合理的整改期限，以督促電梯使用管理人及時消除電梯使用安全隱患。

電梯使用管理人應當嚴格按照評估結論和整改期限完成對設備本體、使用管理、維護保養(yǎng)等項目的整改。

第二十一條 電梯安全評估結論出具后，評估機構應當指導電梯使用管理人對照評估結論整改，并對電梯整改情況進行復核。整改完成后，電梯使用管理人應將整改材料交由評估機構復核。評估機構經(jīng)復核確認已有效整改的，應將整改材料上傳至電梯安全評估信息系統(tǒng)。

電梯所在地的區(qū)市場監(jiān)管部門應當跟進并督促電梯使用管理人按照評估報告結論及時整改；不及時整改的應依法處理。

第二十二條 電梯使用管理人通過電梯所在樓棟的公告欄、業(yè)主群等便于業(yè)主知悉的方式公示電梯安全評估報告，披露電梯安全評估結論、電梯安全整改情況等信息。

第二十三條 電梯使用管理人對其委托的評估機構作出的評估結論有異議的，可以根據(jù)《廣東省電梯使用安全條例》等有關規(guī)定以書面形式向受托評估機構提出異議。評估機構應當在約定時間內書面答復電梯使用管理人。

評估機構逾期未答復或者電梯使用管理人對評估機構的書面答復仍有異議的，電梯使用管理人可以自答復期限屆滿之日或者收到答復之日起十五個工作日內以書面形式向市場監(jiān)管部門申請復核。市場監(jiān)管部門應當自收到書面復核申請之日起五個工作日內組織開展復核。

復核所需費用，由提出異議的電梯使用管理人先行支付；原評估結論錯誤的，復檢費用由原評估機構承擔。

第三章 監(jiān)督管理

第二十四條 市場監(jiān)管部門應依法加強對電梯安全評估活動的監(jiān)督管理,并依法對開展電梯安全評估活動中的違法違規(guī)行為予以查處。

第二十五條 市場監(jiān)管部門可依法對評估報告進行監(jiān)督抽查，監(jiān)督抽查的結果應向社會公開。監(jiān)督抽查時，可以委托第三方評估機構對評估報告進行復核。

第二十六條 評估機構出具的評估報告存在下列情形之一的，屬于不實評估報告：

（一）使用未經(jīng)檢定或者校準的儀器、設備、設施的；

（二）違反法律法規(guī)、安全技術規(guī)范或標準規(guī)定的條件、程序開展評估的，或者減少、遺漏或者變更法律法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準規(guī)定應當評估的項目，或者改變關鍵評估條件的；

（三）未按照法律法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定傳輸、保存原始數(shù)據(jù)和報告的；

（四）未對評估活動實施過程進行全程視頻記錄的；

（五）簽字人不具有從業(yè)所需技術資質的；

（六）數(shù)據(jù)、結果存在錯誤或者因評估材料缺失等導致無法復核的。

第二十七條 評估機構出具的評估報告存在下列情形之一的，屬于虛假評估報告：

（一）未對電梯進行現(xiàn)場安全評估的；

（二）偽造、變造原始數(shù)據(jù)、記錄，或者未按照法律法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定采用原始數(shù)據(jù)、記錄的；

（三）改變電梯原有狀態(tài)進行評估的；

（四）偽造評估機構公章或者評估專用章，或者偽造授權簽字人簽名或者簽發(fā)時間的。

第二十八條 對出具不實評估報告、虛假評估報告，或者索取、收受賄賂或者其他不正當利益等存在不良信用記錄的評估機構，市場監(jiān)管部門應實施重點監(jiān)管，并依法采取以下監(jiān)管措施：

（一）對該臺電梯采取監(jiān)督檢查措施，發(fā)現(xiàn)問題依法予以處理；

（二）依法責令評估機構撤銷違法出具的評估報告；

（三）對該評估機構已經(jīng)作出的其他評估報告進行重點抽查，并依據(jù)相關法律法規(guī)對評估機構違法行為進行查處。

第二十九條 因評估機構出具不實評估報告、虛假評估報告，或者索取、收受賄賂或者其他不正當利益，給電梯使用管理人造成損失的，電梯使用管理人可依合同約定及相關法律要求評估機構承擔違約或者損害賠償責任。

第三十條 存在以下情形之一的，市場監(jiān)管部門可依法開展專項檢查：

（一）評估機構涉嫌不符合自我聲明內容的；

（二）評估機構涉嫌出具虛假報告或者不實報告的；

（三）評估機構涉嫌索取、收受賄賂或者其他不正當利益的；

（四）評估機構未如實跟進、復核、報告電梯安全整改情況的；

（五）經(jīng)評估機構評估為“未發(fā)現(xiàn)風險”的電梯在一個月內發(fā)生重大故障或事故的；

（六）其他依法有必要開展專項檢查的情形。

第三十一條 市場監(jiān)管部門依法將評估機構及評估人員的違法違規(guī)行為向社會公示；情節(jié)嚴重的，依法將其違法違規(guī)從事評估活動的行為向相關單位通報。

第三十二條 市場監(jiān)管部門可以結合風險程度、能力驗證及監(jiān)督檢查結果、投訴舉報情況等，對本行政區(qū)域內評估機構進行分級分類監(jiān)管。

第三十三條 任何單位和個人有權向市場監(jiān)管部門舉報評估機構違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。

第四章 法律責任

第三十四條 評估機構或評估人員有違反法律法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準的，或者電梯存在事故隱患的，市場監(jiān)管部門依法發(fā)出特種設備安全監(jiān)察指令，責令其限期改正。逾期不改正或經(jīng)整改仍不符合要求的，市場監(jiān)管部門依法對其進行處理。

第三十五條 電梯使用管理人未按照規(guī)定開展安全評估，或者評估機構出具虛假、不實評估報告或者索取、收受賄賂或者其他不正當利益的，由市場監(jiān)管部門根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)特種設備安全條例》《深圳經(jīng)濟特區(qū)電梯使用安全若干規(guī)定》等法規(guī)對其進行查處。

第三十六條 市場監(jiān)管部門工作人員在電梯安全評估工作中有濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊行為的，由有關機關依法追究其責任。

第五章 附則

第三十七條 本辦法由深圳市市場監(jiān)督管理局負責解釋。

第三十八條 本辦法自2024年2月1日起實施，有效期五年。