證監(jiān)會6日夜間通報了兩起內(nèi)幕交易案件的查處結(jié)果，分別為上海北孚集團及部分個人內(nèi)幕交易“ST興業(yè)”股票案和國海證券原副總裁張小堅內(nèi)幕交易“SST集琦”股票案，相關責任公司及責任人員依法受到行政處罰。值得注意的是，ST興業(yè)的內(nèi)幕交易不僅虧了錢，同時還受到了相應的處罰。

   證監(jiān)會通報顯示，2006年11月，國海證券運作重組桂林集琦藥業(yè)股份有限公司(SST集琦)，希望通過向其注入國海證券資產(chǎn)的方式，實現(xiàn)國海借殼上市。2006年11月23日，桂林集琦發(fā)布重組公告并停牌。

   經(jīng)調(diào)查，國海證券時任副總裁張小堅參與重組借殼，是內(nèi)幕信息知情人。張小堅為其弟弟管理的賬戶，于2006年11月14日、22日兩次買入SST集琦股票共計52.61萬股。

   中國證監(jiān)會認定，張小堅知悉國海證券借殼SST集琦的內(nèi)幕信息，并于內(nèi)幕信息公開前買入SST集琦股票，這種行為違反了《證券法》的相關規(guī)定，構成了內(nèi)幕交易行為。決定對張小堅處以60萬元罰款，并責令其依法處理SST集琦股票，如有違法所得予以沒收。

   另外一起被查處的ST興業(yè)內(nèi)幕交易案是，在ST興業(yè)股票案中時任ST興業(yè)董事長的秦少秋參與該公司重組事宜，其同時還是北孚集團的董事長和控制人。北孚集團利用其控制的證券賬戶在ST興業(yè)重組前買入109.2萬股，截至2008年7月7日虧損208.67萬元。此外，在重組過程中，倪鋒作為重組雙方的聯(lián)絡人，將內(nèi)幕消息告知其朋友柳馳威。重組前，倪鋒和柳馳威分別買入193.3萬股和11.25萬股ST興業(yè)股票，截至當年7月7日分別虧損145萬元和8.47萬元。在認定上述相關公司和責任人存在內(nèi)幕交易行為后，證監(jiān)會決定，對涉案人秦少秋處以20萬元罰款，同時市場禁入5年。另兩名涉案人倪鋒和柳馳威分別被罰15萬元和3萬元。此外，涉案公司北孚集團被罰50萬元。(記者敖曉波)