證監(jiān)會回應(yīng)市場熱點問題表示

上市公司不得利用反收購條款限制股東權(quán)利

在中國證監(jiān)會26日召開的新聞發(fā)布會上，針對部分上市公司選擇修改公司章程來避免惡意并購一事，新聞發(fā)言人張曉軍表示，根據(jù)《證券法》《公司法》《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，上市公司章程中涉及公司控制權(quán)條款的約定需遵循法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得利用反收購條款限制股東的合法權(quán)利。證監(jiān)會依法監(jiān)管上市公司收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，將依法采取監(jiān)管措施。

據(jù)悉，對于一些上市公司董事會提出議案，擬在公司章程中引入系列反收購條款，目前交易所已發(fā)出監(jiān)管問詢，相關(guān)證監(jiān)局約談公司有關(guān)人員，要求公司通過信息披露，充分、有針對性地解釋相關(guān)條款設(shè)置的合法性、正當性和必要性。

張曉軍還表示，根據(jù)深交所相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板沒有重新上市的制度安排。欣泰電氣退市后，將進入股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)立的專門層次掛牌轉(zhuǎn)讓，不能在交易所重新上市。

據(jù)悉，針對欣泰電氣欺詐發(fā)行一案，目前行業(yè)自律組織正在制定關(guān)于先行賠付的相關(guān)指導性文件，旨在對賠付對象范圍、賠付標準、賠付工作方案、賠付工作程序等內(nèi)容作出行業(yè)指導性建議。相關(guān)指導性文件的制定將在廣泛聽取市場各方意見建議的基礎(chǔ)上形成。

近期證監(jiān)會已對欣泰電氣欺詐發(fā)行負有責任的發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員和相關(guān)中介機構(gòu)及其責任人員作出行政處罰，追究行政法律責任，并對主要責任人員采取了證券市場終身禁入的措施。證監(jiān)會還專門與公安機關(guān)進行了會商，決定將欣泰電氣及相關(guān)人員涉嫌欺詐發(fā)行及其他有關(guān)犯罪問題移送公安機關(guān)，依法追究刑事責任。近期，公安機關(guān)已專門部署開展相關(guān)刑事偵查工作。

在當日新聞發(fā)布會上，針對上市公司慧球科技存在的實際控制人不清楚、董秘無資質(zhì)等眾多問題，張曉軍表示，針對慧球科技未按規(guī)定披露相關(guān)信息且拒不按要求改正等行為，上交所已依法依規(guī)對公司股票實施停牌處理，并暫停公司信息披露直通車業(yè)務(wù)資格。同時，廣西證監(jiān)局于2016年7月以來依法對慧球科技開展了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)其在公司治理、信息披露等方面存在多項違規(guī)問題，已對慧球科技涉嫌信息披露違法行為進行立案調(diào)查。

此外，證監(jiān)會還對金徽酒、國泰君安采取行政監(jiān)管措施。據(jù)了解，金徽酒首次公開發(fā)行股票并上市申請于2015年6月24日通過發(fā)審會審核，2016年2月22日刊登招股意向書。在通過發(fā)審會審核后，金徽酒發(fā)生利潤分配重大會后事項時，未主動向證監(jiān)會履行告知義務(wù)，擅自改動已完成封卷程序的招股說明書中利潤分配相關(guān)信息并對外刊登。證監(jiān)會對金徽酒及其保薦機構(gòu)國泰君安采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對保薦代表人郝彥輝、張斌采取“6個月不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦”的行政監(jiān)管措施。（記者 何川）