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    長城證券資產(chǎn)證券化3宗違規(guī)吃警示函 盡職調(diào)查不充分

    2019-09-23 23:19:03 中國經(jīng)濟網(wǎng)

    中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月23日訊 中國證監(jiān)會近日公布的深圳監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕169號顯示,長城證券(002939.SZ)在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過程中,存在盡職調(diào)查不充分,現(xiàn)金流預(yù)測不合理,未建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制;存續(xù)期間未有效督促資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)履行義務(wù),未有效進行基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流跟蹤檢查;臨時報告、定期報告未完整、如實披露基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集情況三宗違法違規(guī)行為。

    上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條、第四十二條、第四十四條,以及《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》第十三條的有關(guān)規(guī)定。依據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對長城證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。長城證券應(yīng)加強資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理,認真開展自查整改。

    相關(guān)法規(guī):

    《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條規(guī)定:管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

    (一)按照本規(guī)定及所附《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》(以下簡稱《盡職調(diào)查指引》)對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查,可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)中介機構(gòu)出具專業(yè)意見;

    (二)在專項計劃存續(xù)期間,督促原始權(quán)益人以及為專項計 劃提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu),履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù);

    (三)辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜;

    (四)按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人;

    (五)為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn);

    (六)建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切 實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險;

    (七)監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎(chǔ)資產(chǎn) 現(xiàn)金流狀況,出現(xiàn)重大異常情況的,管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施, 維護專項計劃資產(chǎn)安全;

    (八)按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益;

    (九)履行信息披露義務(wù);

    (十)負責(zé)專項計劃的終止清算;

    (十一)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書 約定的其他職責(zé)。

    《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十二條規(guī)定:管理人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地履行披露義務(wù),所披露或者報送的信息必須真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

    《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十四條規(guī)定:發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值或價格有實質(zhì)性影響的重大事件,管理人應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)該重大事件的情況向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果,并向證券交易場所、中國基金業(yè)協(xié)會報告,同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

    《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條規(guī)定:中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理,并根據(jù)監(jiān)管需要對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展情況進行檢查。對于違反本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的,依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究其刑事責(zé)任。

    《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》第十三條規(guī)定:對基礎(chǔ)資產(chǎn)的盡職調(diào)查包括基礎(chǔ)資產(chǎn)的法律權(quán)屬、轉(zhuǎn)讓的合法性、基礎(chǔ)資產(chǎn)的運營情況或現(xiàn)金流歷史記錄,同時應(yīng)當(dāng)對基礎(chǔ)資產(chǎn)未來的現(xiàn)金流情況進行合理預(yù)測和分析。

    以下為原文:

    深圳證監(jiān)局關(guān)于對長城證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定

    長城證券股份有限公司:

    經(jīng)檢查,你公司在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過程中,存在如下問題:一是盡職調(diào)查不充分,現(xiàn)金流預(yù)測不合理,未建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制;二是存續(xù)期間未有效督促資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)履行義務(wù),未有效進行基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流跟蹤檢查;三是臨時報告、定期報告未完整、如實披露基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集情況。

    以上情形,違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條、第四十二條、第四十四條,以及《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》第十三條的有關(guān)規(guī)定。

    依據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。你公司應(yīng)加強資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理,認真開展自查整改。

    如對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

    深圳證監(jiān)局

    2019年9月2日

    (責(zé)任編輯:六六)
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