中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月8日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕81號）顯示，經(jīng)查，國鑫無錫金融投資管理有限公司（以下簡稱“國鑫金融”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問題：

一、未根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十五條的規(guī)定。

二、投資者適當(dāng)性管理不到位，未建立健全適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第二十九條的規(guī)定。

三、信息披露不規(guī)范，公司未按合同約定方式如實向投資者進(jìn)行信息披露，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，現(xiàn)對國鑫金融采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。國鑫金融應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強合規(guī)運作，并于收到該決定書30日內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交書面報告。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4 個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第二十九條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機制，不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】

關(guān)于對國鑫無錫金融投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

國鑫無錫金融投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問題：

一、未根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十五條的規(guī)定。

二、投資者適當(dāng)性管理不到位，未建立健全適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第二十九條的規(guī)定。

三、信息披露不規(guī)范，公司未按合同約定方式如實向投資者進(jìn)行信息披露，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強合規(guī)運作，并于收到該決定書30日內(nèi)向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年9月26日