中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月11日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站今日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕82號）顯示，廣東證監(jiān)局于2019年8月26日至27日對東方匯銀（廣東）資本管理有限公司（以下簡稱“東方匯銀”）進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)東方匯銀存在以下違規(guī)行為：

一、東方匯銀作為東方高新創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“東方高新創(chuàng)投”）、佛山市東方禪控創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“東方禪控創(chuàng)投”）等私募基金產(chǎn)品的管理人，未自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定。

二、東方匯銀作為東方高新創(chuàng)投、東方禪控創(chuàng)投等私募基金產(chǎn)品的管理人，未采取問卷調(diào)查等方式對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，未對部分投資者的風(fēng)險評估問卷作出最終評定。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條的規(guī)定。

三、東方匯銀作為東方高新創(chuàng)投私募基金產(chǎn)品的管理人，未妥善保存私募基金會計憑證資料。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

四、東方匯銀風(fēng)控與合規(guī)負責(zé)人自2018年起發(fā)生變更，總經(jīng)理自2019年4月起發(fā)生變更，東方匯銀未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）私募基金備案管理信息系統(tǒng)更新有關(guān)信息；東方匯銀未及時向中基協(xié)報送2018年度的財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對東方匯銀采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。東方匯銀應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況報告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報送廣東證監(jiān)局。廣東證監(jiān)局將視情況對東方匯銀整改落實情況進行檢查。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東方匯銀成立于2010年11月18日，注冊資本1000萬元，楊春雷為法人代表、執(zhí)行董事，第一大股東為東方匯富投資控股有限公司，持股比例55%，東方匯富投資控股有限公司第一大股東為贛商聯(lián)合股份有限公司，持股比例33.33%。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認。

私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。

投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕82號

關(guān)于對東方匯銀（廣東）資本管理有限公司采取出具警示函措施的決定

東方匯銀（廣東）資本管理有限公司：

我局于2019年8月26日至27日對你公司進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：

一、你公司作為東方高新創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱東方高新創(chuàng)投）、佛山市東方禪控創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱東方禪控創(chuàng)投）等私募基金產(chǎn)品的管理人，未自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第十七條的規(guī)定。

二、你公司作為東方高新創(chuàng)投、東方禪控創(chuàng)投等私募基金產(chǎn)品的管理人，未采取問卷調(diào)查等方式對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，未對部分投資者的風(fēng)險評估問卷作出最終評定。上述行為不符合《暫行辦法》第十六條的規(guī)定。

三、你公司作為東方高新創(chuàng)投私募基金產(chǎn)品的管理人，未妥善保存私募基金會計憑證資料。上述行為不符合《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

四、你公司風(fēng)控與合規(guī)負責(zé)人自2018年起發(fā)生變更，總經(jīng)理自2019年4月起發(fā)生變更，你公司未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）私募基金備案管理信息系統(tǒng)更新有關(guān)信息；你公司未及時向中基協(xié)報送2018年度的財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。上述行為不符合《暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況報告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進行檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年10月9日