中國網(wǎng)財經(jīng)10月22日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對杭州金雕資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱：杭州金雕資產(chǎn))采取責令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)杭州金雕資產(chǎn)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、部分基金未按照合同約定及時向投資者披露基金運行情況報告、可能存在的利益沖突情況和可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

二、未于會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

三、部分基金未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未就投資者風險識別能力與私募基金風險等級進行匹配。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十六條、第十七條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對杭州金雕資產(chǎn)管理有限公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu))及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。

投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

具體如下：

關(guān)于對杭州金雕資產(chǎn)管理有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

杭州金雕資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、部分基金未按照合同約定及時向投資者披露基金運行情況報告、可能存在的利益沖突情況和可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

二、未于會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

三、部分基金未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未就投資者風險識別能力與私募基金風險等級進行匹配。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十六條、第十七條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當在2019年10月25日前完成整改，并向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月17日