中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月19日訊 國(guó)家外匯管理局網(wǎng)站今日公布的國(guó)家外匯管理局內(nèi)蒙古自治區(qū)分局行政處罰信息公開表（內(nèi)匯檢罰字[2019]第4號(hào)）顯示，交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“交通銀行”，601328.SH，04605.HK）內(nèi)蒙古自治區(qū)分行在辦理業(yè)務(wù)過程中，存在沒有對(duì)轉(zhuǎn)口貿(mào)易交易背景的真實(shí)性進(jìn)行盡職調(diào)查的違法行為，違反了《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第十二條的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，國(guó)家外匯管理局內(nèi)蒙古自治區(qū)分局對(duì)其處以罰款40萬(wàn)元人民幣，沒收違法所得555378.15元人民幣，合計(jì)罰沒95.54萬(wàn)元。

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定：經(jīng)常項(xiàng)目外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)、合法的交易基礎(chǔ)。經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定，對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查。

外匯管理機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)：

（一）辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的；

（二）違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的；

（三）違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的；

（四）違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的；

（五）違反外匯市場(chǎng)交易管理的。