中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月26日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)（[2019] 130號(hào)）顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人金瑜存在以下違法事實(shí)：

2011年9月1日至2019年3月7日，金瑜在浙商證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“浙商證券”，601878.SH）三門(mén)南山路證券營(yíng)業(yè)部任理財(cái)總監(jiān)，并于2011年9月6日取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，為證券從業(yè)人員。黎某亞與金瑜系親屬關(guān)系。2014年1月17日，“黎某亞”證券賬戶于浙商證券股份有限公司三門(mén)南山路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為建設(shè)銀行賬戶。2017年2月3日至2018年6月13日，金瑜將其家庭財(cái)產(chǎn)陸續(xù)通過(guò)其本人以及親友的銀行賬戶轉(zhuǎn)到“黎某亞”證券賬戶；自2017年4月4日開(kāi)始，金瑜通過(guò)取現(xiàn)、轉(zhuǎn)至親友賬戶及本人賬戶的方式將“黎某亞”證券賬戶的收益取出。

2017年2月3日至2019年3月7日期間，金瑜實(shí)際控制并使用“黎某亞”證券賬戶總計(jì)交易31只股票，累計(jì)成交金額2206.40萬(wàn)元，其中買(mǎi)入金額1104.42萬(wàn)元，賣(mài)出金額1101.98萬(wàn)元，虧損2.99萬(wàn)元。

金瑜的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)金瑜處以40萬(wàn)元的罰款。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，浙商證券于2002年5月9日成立，注冊(cè)資本33.33億元，于2017年6月26日在上海證券交易所掛牌。浙商證券三門(mén)南山路證券營(yíng)業(yè)部成立于2002年8月14日，任輝為負(fù)責(zé)人。

據(jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道，并從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)查詢(xún)得知，當(dāng)事人金瑜已從浙商證券離職，目前沒(méi)有入職別家券商。金瑜違規(guī)炒股2年多，一共虧損近3萬(wàn)元。

《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。 任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

以下為原文：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（金瑜）

〔2019〕130號(hào)

當(dāng)事人：金瑜，男，1988年10月出生，時(shí)任浙商證券股份有限公司三門(mén)南山路證券營(yíng)業(yè)部理財(cái)總監(jiān)，住址：浙江省三門(mén)縣。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員金瑜違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人金瑜進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，金瑜存在以下違法事實(shí)：

2011年9月1日至2019年3月7日，金瑜在浙商證券股份有限公司三門(mén)南山路證券營(yíng)業(yè)部任職，并于2011年9月6日取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，為證券從業(yè)人員。

黎某亞與金瑜系親屬關(guān)系。2014年1月17日，“黎某亞”證券賬戶于浙商證券股份有限公司三門(mén)南山路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為建設(shè)銀行賬戶。2017年2月3日至2018年6月13日，金瑜將其家庭財(cái)產(chǎn)陸續(xù)通過(guò)其本人以及親友的銀行賬戶轉(zhuǎn)到“黎某亞”證券賬戶；自2017年4月4日開(kāi)始，金瑜通過(guò)取現(xiàn)、轉(zhuǎn)至親友賬戶及本人賬戶的方式將“黎某亞”證券賬戶的收益取出。

2017年2月3日至2019年3月7日期間，金瑜實(shí)際控制并使用“黎某亞”證券賬戶總計(jì)交易31只股票，累計(jì)成交金額22,063,953.68元，其中買(mǎi)入金額11,044,185.80元，賣(mài)出金額11,019,767.88元，虧損29,881.49元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)勞動(dòng)合同、證券執(zhí)業(yè)證書(shū)、詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及轉(zhuǎn)賬流水、證券交易所提供數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

金瑜的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為。

金瑜在其申辯材料中提出：其一，其積極主動(dòng)配合調(diào)查，態(tài)度端正，主觀上已經(jīng)認(rèn)識(shí)到行為違法，但家庭負(fù)擔(dān)較重，難以承擔(dān)罰款。其二，轉(zhuǎn)入證券賬戶的金額并非全部用于操作股票，實(shí)際用于操作股票金額為100萬(wàn)元左右，并未擾亂市場(chǎng)，也沒(méi)有盈利。其三，參考證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)某些同類(lèi)案例，本案處罰過(guò)重。綜上，金瑜請(qǐng)求從輕處罰。

經(jīng)復(fù)核，我會(huì)認(rèn)為，其一，配合調(diào)查及家庭情況困難，均不屬于《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條所規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。其二，我會(huì)并未認(rèn)定所有轉(zhuǎn)入金額均用來(lái)交易股票，事先告知書(shū)中已明確寫(xiě)明涉案股票交易金額，對(duì)銀行流水的描述僅系對(duì)證券賬戶資金來(lái)源、賬戶控制的事實(shí)陳述，對(duì)其余情節(jié)我會(huì)在量罰時(shí)均已充分考慮。其三，當(dāng)事人所引用的案例與本案的事實(shí)、情節(jié)均不相同，我會(huì)綜合考慮當(dāng)事人涉案事實(shí)、情節(jié)作出處罰，量罰幅度合理。綜上，我會(huì)對(duì)當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)金瑜處以40萬(wàn)元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專(zhuān)戶），開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2019年11月20日