中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月3日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司(以下簡(jiǎn)稱：萬隆證券)采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，萬隆證券存在以下違規(guī)行為：1.存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的情形；2.通過公眾媒體提供具體證券的投資建議；3.與客戶簽訂投資顧問協(xié)議時(shí)，未基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出明確的適當(dāng)性匹配意見。

以上行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條、第三十二條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)萬隆證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條： 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條： 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

具體如下：

關(guān)于對(duì)廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司

采取責(zé)令改正措施的決定

廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：1.存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的情形；2.通過公眾媒體提供具體證券的投資建議；3.與客戶簽訂投資顧問協(xié)議時(shí)，未基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出明確的適當(dāng)性匹配意見。

以上行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條、第三十二條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)高度重視，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，并在收到本決定書之日起30日向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年11月29日