中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月3日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)廣東科德投資顧問(wèn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱：科德投資)采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，科德投資存在以下違規(guī)行為：1.公司未在北京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，但有投資顧問(wèn)、客戶服務(wù)等崗位13名員工，為公司存量客戶提供投資建議和開發(fā)投資顧問(wèn)產(chǎn)品，該部分員工由公司股東直接發(fā)放薪酬并繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)；2.投資顧問(wèn)依據(jù)證券研究報(bào)告作出投資建議的，未向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第十八條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)科德投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場(chǎng)所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出變更報(bào)告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十八條： 證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

具體如下：

關(guān)于對(duì)廣東科德投資顧問(wèn)有限公司

采取責(zé)令改正措施的決定

廣東科德投資顧問(wèn)有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：1.公司未在北京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，但有投資顧問(wèn)、客戶服務(wù)等崗位13名員工，為公司存量客戶提供投資建議和開發(fā)投資顧問(wèn)產(chǎn)品，該部分員工由公司股東直接發(fā)放薪酬并繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)；2.投資顧問(wèn)依據(jù)證券研究報(bào)告作出投資建議的，未向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第十八條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)高度重視，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并在收到本決定書之日起30日向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年11月29日