中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月3日訊 中國人民銀行烏魯木齊中心支行昨日公布的中國人民銀行阿勒泰地區(qū)中心支行行政處罰信息公示（阿銀罰字〔2019〕第1號(hào)、阿（銀）罰字〔2019〕第1號(hào)）顯示，北屯國民村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司存在未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或可疑交易報(bào)告、經(jīng)收稅款核算科目使用錯(cuò)誤兩宗違法違規(guī)行為。

根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條及《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條、《商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條規(guī)定，中國人民銀行阿勒泰地區(qū)中心支行對(duì)其處以罰款合計(jì)人民幣18.5萬元，并對(duì)其高級(jí)管理人員劉某處罰款人民幣1萬元。

據(jù)寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行2018年年度報(bào)告，北屯國民村鎮(zhèn)銀行的第一大股東為寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行，持股比例51%。寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行的第一大股東為寧波華龍投資建設(shè)開發(fā)有限公司，持股比例5.60%。

《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條規(guī)定：當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰:

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

《商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。