中國網(wǎng)財經(jīng)12月10日訊 證監(jiān)會陜西監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對陜西泰嘉電子股份有限公司(以下簡稱“泰嘉電子”股票代碼：836681)及董事長申小琳、董事會秘書兼財務(wù)負(fù)責(zé)人劉玉婷出具警示函措施的決定

經(jīng)查，2018年3月至2019年5月，泰嘉電子實際控制人陳嬋娟及其配偶控制的公司累計從公司拆借資金295,794,000元人民幣、12,501,400美元，直到2019年7月26日前才分批歸還或清理。泰嘉電子未采取有效措施防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金，并且未依法及時履行相關(guān)臨時公告義務(wù)。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第十四條、第二十條、第二十五條的規(guī)定。申小琳、劉玉婷分別作為公司董事長、董事會秘書兼財務(wù)負(fù)責(zé)人，對相關(guān)問題負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)該辦法第五十六條、第六十二條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對泰嘉電子及申小琳、劉玉婷采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第十四條：公眾公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第二十條：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時公開披露信息。 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第二十五條：發(fā)生可能對股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公眾公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況報送臨時報告，并予以公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第五十六條：中國證監(jiān)會依法對公司進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

以下為原文：

關(guān)于對陜西泰嘉電子股份有限公司及申小琳、劉玉婷采取出具警示函措施的決定

陜西泰嘉電子股份有限公司、申小琳、劉玉婷：

經(jīng)查，2018年3月至2019年5月，你公司實際控制人陳嬋娟及其配偶控制的公司累計從公司拆借資金295,794,000元人民幣、12,501,400美元，直到2019年7月26日前才分批歸還或清理。你公司未采取有效措施防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金，并且未依法及時履行相關(guān)臨時公告義務(wù)。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第十四條、第二十條、第二十五條的規(guī)定。申小琳、劉玉婷分別作為公司董事長、董事會秘書兼財務(wù)負(fù)責(zé)人，對相關(guān)問題負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)該辦法第五十六條、第六十二條的規(guī)定，我局決定對你公司及申小琳、劉玉婷采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。