中國網(wǎng)財經12月19日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，安徽證監(jiān)局發(fā)布關于對江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司（以下簡稱：百瑞贏證券）合肥分公司采取責令暫停新增客戶措施的決定。經查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)百瑞贏證券合肥分公司部分向客戶提供證券投資顧問服務的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對百瑞贏證券合肥分公司采取責令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

具體如下：

關于對江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司合肥分公司采取責令

暫停新增客戶措施的決定

江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司合肥分公司：

經查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司部分向客戶提供證券投資顧問服務的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。你分公司在暫停新增客戶期間，應當按照監(jiān)管規(guī)定進行全面整改，進一步加強內控，切實做到合規(guī)經營。暫停新增客戶期滿后，你分公司應當及時向我局書面報告整改情況，我局整改驗收完成之前，你分公司不得新增客戶。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年12月12日