中國經濟網北京12月23日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局網站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（滬證監(jiān)決〔2019〕187號）顯示，經查，當事人洪書敏在向客戶提供投資建議過程中，向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價格和交易時間，存在誘導客戶交易的行為，且未提示投資風險，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]27號）第十九條第一款的規(guī)定。根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局決定對洪書敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經中國經濟網記者查詢發(fā)現，當事人洪書敏，本科，于2014年10月14日取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，在湘財證券股份有限公司任證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問），曾于2011年至2014年在上海大智慧股份有限公司（“大智慧”，601519.SH）任投資顧問和分析師。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]27號）第十九條規(guī)定：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

關于對洪書敏采取出具警示函措施的決定

滬證監(jiān)決〔2019〕187號

洪書敏：

經查，我局發(fā)現你在向客戶提供投資建議過程中，向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價格和交易時間，存在誘導客戶交易的行為，且未提示投資風險，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]27號）第十九條第一款的規(guī)定。根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2019年12月12日