文／江南都市報(bào)全媒體記者王經(jīng)緯

日前，江西證監(jiān)局披露對(duì)譚澍堅(jiān)及其一致行動(dòng)人譚澍標(biāo)信息披露違規(guī)及限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為的行政處罰書。譚澍堅(jiān)是廣東人，1970年5月生，有“超級(jí)牛散”之稱，曾做過數(shù)十家上市公司十大流通股東，戰(zhàn)績(jī)顯赫，不少個(gè)股都是翻倍行情。

兄弟倆交易黑貓股份

譚澍堅(jiān)利用其本人的廣發(fā)證券賬戶18××和招商證券賬戶33××及其配偶謝某婷的廣發(fā)證券賬戶18×8，譚澍標(biāo)利用其本人的廣發(fā)證券賬戶18×7及招商證券賬戶33×2，自2017年9月1日開始交易江西黑貓?zhí)亢诠煞萦邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱黑貓股份）股票。截至2017年11月8日收盤，上述5個(gè)賬戶累計(jì)持有黑貓股份股票36,933,381股，占黑貓股份總股本5.08%。

2017年11月8日10時(shí)40分30秒至2017年11月30日，譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)二人通過所控制的5個(gè)證券賬戶累計(jì)買入黑貓股份股票3091800股，交易金額32268230.17元。

自認(rèn)構(gòu)成一致行動(dòng)人

譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)二人為兄弟，存在親屬關(guān)系。譚澍堅(jiān)招商證券賬戶、廣發(fā)證券賬戶及謝某婷廣發(fā)證券賬戶交易黑貓股份股票資金來源于譚澍堅(jiān)，上述3個(gè)證券賬戶由譚澍堅(jiān)實(shí)際控制并操作；譚澍標(biāo)招商證券賬戶交易黑貓股份股票的資金為譚澍堅(jiān)借予，且賬戶主要由譚澍堅(jiān)代為操作。譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)兩人長(zhǎng)期一同炒股，股票交易決策通常為兩人一起討論后自行作出，其中包括黑貓股份交易決策。根據(jù)黑貓股份2018年5月3日簡(jiǎn)式權(quán)益報(bào)告書（補(bǔ)充更正）公告，譚澍標(biāo)與譚澍堅(jiān)自認(rèn)構(gòu)成一致行動(dòng)人。

根據(jù)《證券法》和《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，認(rèn)定譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)構(gòu)成一致行動(dòng)人。

交易之后未及時(shí)披露

2017年11月8日10時(shí)40分29秒，譚澍堅(jiān)及譚澍標(biāo)實(shí)際控制的5個(gè)證券賬戶合計(jì)持有黑貓股份股票36353881股，達(dá)到黑貓股份總股本的5%，其中觸及5%比例線的買入交易由譚澍堅(jiān)廣發(fā)證券賬戶實(shí)施。譚澍堅(jiān)上述交易行為發(fā)生后，未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所提交書面報(bào)告，也未及時(shí)通知上市公司予以公告，遲至2017年12月1日，才通過黑貓股份披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

在2017年11月8日10時(shí)40分30秒至2017年11月30日限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，譚澍堅(jiān)實(shí)際控制其本人廣發(fā)證券和招商證券賬戶及其配偶謝某婷廣發(fā)證券賬戶持續(xù)買入黑貓股份股票2985300股，交易金額31159848.17元；譚澍標(biāo)實(shí)際控制其本人招商證券賬戶持續(xù)買入黑貓股份106500股，交易金額1108382元。

合計(jì)被罰款190萬元

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）有關(guān)規(guī)定，江西證監(jiān)局依法對(duì)譚澍堅(jiān)及其一致行動(dòng)人譚澍標(biāo)未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)及限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提交陳述、申辯意見，也未要求聽證。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

譚澍堅(jiān)及其一致行動(dòng)人譚澍標(biāo)在買入黑貓股份股票達(dá)到其公司總股本的5%時(shí)，譚澍堅(jiān)沒有按照規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，兩人在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)交易黑貓股份股票，違反了《證券法》第八十六條第一款及第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條所述的行為。

江西證監(jiān)局決定：對(duì)譚澍堅(jiān)未及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)的行為給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)限制期內(nèi)買賣股票的行為給予警告，并處以160萬元罰款。其中，對(duì)譚澍堅(jiān)處以155萬元罰款、對(duì)譚澍標(biāo)處以5萬元罰款。