中國網(wǎng)財經(jīng)12月30日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，天津證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對北京和眾匯富科技股份有限公司(以下簡稱“和眾匯富”)天津分公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，和眾匯富分公司存在證券投資顧問公示信息不準(zhǔn)確、證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣的內(nèi)容存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的問題。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第二款、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對和眾匯富分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息： (一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等； (二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼； (三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式； (四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)； (五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對北京和眾匯富科技股份有限公司天津分公司采取責(zé)令改正措施的決定

北京和眾匯富科技股份有限公司天津分公司：

經(jīng)查，你分公司存在證券投資顧問公示信息不準(zhǔn)確、證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣的內(nèi)容存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的問題。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第二款、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)采取有效措施，立即停止上述違規(guī)行為，規(guī)范銷售行為，提高合規(guī)管理水平。你分公司應(yīng)在收到本決定書之日起一個月內(nèi)完成整改，并向我局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2019年12月25日