中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月2日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)民眾證券投資咨詢有限公司(以下簡稱“民眾投顧”)采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。

經(jīng)查，民眾投顧在深圳轄區(qū)設(shè)立業(yè)務(wù)場所“深圳市南山區(qū)粵海街道高新區(qū)社區(qū)科園路2002號(hào)東側(cè)中科納能大廈B7層701”，未按規(guī)定及時(shí)向深圳證監(jiān)局報(bào)告。

上述行為，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的有關(guān)規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)民眾投顧采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出變更報(bào)告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)民眾證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

民眾證券投資咨詢有限公司:

經(jīng)查，你公司在深圳轄區(qū)設(shè)立業(yè)務(wù)場所“深圳市南山區(qū)粵海街道高新區(qū)社區(qū)科園路2002號(hào)東側(cè)中科納能大廈B7層701”，未按規(guī)定及時(shí)向我局報(bào)告。

你公司的上述行為，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的有關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)立即關(guān)停上述業(yè)務(wù)場所，并嚴(yán)格依照相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、內(nèi)部控制進(jìn)行全面梳理，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的管控力度。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2019年12月21日