中國網(wǎng)財經(jīng)1月7日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，上海監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司(以下簡稱山東神光咨詢)上海分公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。

經(jīng)查，山東神光咨詢上海分公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在部分投顧建議引用其他證券公司研究報告時，未全面說明相關(guān)研究報告發(fā)布人及發(fā)布日期；業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)留痕有效性不足的行為。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第十八條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對山東神光咨詢上海分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十八條：證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條第一款：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下是原文：

關(guān)于對山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司上海分公司采取責(zé)

令改正監(jiān)督管理措施的決定

山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司上海分公司：

經(jīng)查，你公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在部分投顧建議引用其他證券公司研究報告時，未全面說明相關(guān)研究報告發(fā)布人及發(fā)布日期；業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)留痕有效性不足的行為。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第十八條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)在收到本決定之日起一個月內(nèi)完成整改并向我局提交書面整改報告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2019年12月26日