中國經濟網北京1月13日訊 證監(jiān)會網站今日公布的行政監(jiān)管措施決定書（[2020]2號、3號）顯示，方正證券研究所證券分析師郭麗麗在客戶微信群發(fā)布了某上市公司的研究報告，方正證券因未對該研究報告進行合規(guī)審查，也未根據公司制度由合規(guī)質控人員對所發(fā)布研究報告的微信群進行監(jiān)督被采取出具警示函措施。郭麗麗對上述違規(guī)行為負有直接責任，被采取監(jiān)管談話措施。

經查，方正證券研究所證券分析師郭麗麗在客戶微信群發(fā)布了某上市公司的研究報告，方正證券未對該研究報告進行合規(guī)審查，也未根據公司制度由合規(guī)質控人員對所發(fā)布研究報告的微信群進行監(jiān)督，上述情況違反了《發(fā)布研究報告暫行規(guī)定》第六條第一款、第十條的規(guī)定。根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條，湖南證監(jiān)局決定對方正證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

郭麗麗作為公司證券分析師，未將該研究報告提交公司進行合規(guī)審查，也未根據公司制度提請公司合規(guī)質控人員對微信群進行監(jiān)督，對上述違規(guī)行為負有直接責任，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條，湖南證監(jiān)局決定對郭麗麗采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。請于2020年1月14日上午10點攜帶有效的身份證件到湖南證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第六條規(guī)定：發(fā)布證券研究報告的證券公司、證券投資咨詢機構，應當設立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務管理制度，對發(fā)布證券研究報告行為及相關人員實行集中統(tǒng)一管理。

《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質量控制和合規(guī)審查。

《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定：證券基金經營機構各部門、各分支機構和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。

證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。

下屬各單位及工作人員發(fā)現違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動及時向合規(guī)負責人報告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對方正證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定（[2020]2號）

方正證券股份有限公司：

經查，你公司研究所證券分析師郭麗麗在客戶微信群發(fā)布了某上市公司的研究報告，你公司未對該研究報告進行合規(guī)審查，也未根據公司制度由合規(guī)質控人員對所發(fā)布研究報告的微信群進行監(jiān)督，上述情況違反了《發(fā)布研究報告暫行規(guī)定》第六條第一款、第十條的規(guī)定。根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年1月10日

關于對郭麗麗采取監(jiān)管談話措施的決定（[2020]3號）

郭麗麗：

經查，方正證券股份有限公司未對你在微信群發(fā)布的某上市公司研究報告進行合規(guī)審查，也未根據公司制度由合規(guī)質控人員對所發(fā)布研究報告的微信群進行監(jiān)督，上述情況違反了《發(fā)布研究報告暫行規(guī)定》第六條第一款、第十條的規(guī)定；你作為公司證券分析師，未將該研究報告提交公司進行合規(guī)審查，也未根據公司制度提請公司合規(guī)質控人員對微信群進行監(jiān)督，對上述違規(guī)行為負有直接責任，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條，我局決定對你采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。請于2020年1月14日上午10點攜帶有效的身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年1月10日