中國網(wǎng)財經(jīng)1月22日訊 上海證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對北京天相財富管理顧問有限公司(簡稱“北京天相財富”)上海分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定。經(jīng)查，北京天相財富上海分公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、對證券投資顧問人員執(zhí)業(yè)行為管理不規(guī)范，個別投資顧問尚未取得注冊變更后的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證即向客戶提供投資顧問服務(wù);

二、證券投資顧問信息公示不準(zhǔn)確，且通過微信向投資者發(fā)送的部分投資顧問建議未標(biāo)注證券投資顧問姓名和執(zhí)業(yè)證書編號；

三、未向客戶說明投資建議所依據(jù)證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期；

四、營銷過程中對過往業(yè)績和服務(wù)能力進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，工作人員冒充投資者或其他公司員工并誘導(dǎo)其他投資者購買服務(wù)，承諾保證收益；

五、留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第八條、第十二條第一款第二項、第十二條第二款、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局責(zé)令北京天相財富上海分公司在收到?jīng)Q定之日起暫停新增客戶六個月。

值得注意的是，去年10月14日，北京天相財富曾因在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)存在營銷人員進(jìn)行虛假、夸大、誤導(dǎo)性宣傳和承諾收益的情形，被北京證監(jiān)局責(zé)令改正并暫停新增證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶3個月。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第八條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

(三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；

(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十八條：證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條第一款：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對北京天相財富管理顧問有限公司上海分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定

北京天相財富管理顧問有限公司上海分公司：

經(jīng)查，你公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、對證券投資顧問人員執(zhí)業(yè)行為管理不規(guī)范，個別投資顧問尚未取得注冊變更后的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證即向客戶提供投資顧問服務(wù);

二、證券投資顧問信息公示不準(zhǔn)確，且通過微信向投資者發(fā)送的部分投資顧問建議未標(biāo)注證券投資顧問姓名和執(zhí)業(yè)證書編號；

三、未向客戶說明投資建議所依據(jù)證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期；

四、營銷過程中對過往業(yè)績和服務(wù)能力進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，工作人員冒充投資者或其他公司員工并誘導(dǎo)其他投資者購買服務(wù)，承諾保證收益；

五、留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第八條、第十二條第一款第二項、第十二條第二款、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司在收到本決定之日起暫停新增客戶六個月。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實《暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，你公司應(yīng)當(dāng)每個月向我局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年1月11日