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上海市市場監(jiān)督管理局文件

滬市監(jiān)信用〔2020〕191號

上海市市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《上海市

市場監(jiān)督管理局關(guān)于推進(jìn)失信聯(lián)合懲戒

加強信用監(jiān)管的實施意見》的通知

市藥品監(jiān)管局，市知識產(chǎn)權(quán)局，各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局，市局機關(guān)各處室、執(zhí)法總隊、機場分局：

現(xiàn)將《上海市市場監(jiān)督管理局關(guān)于推進(jìn)失信聯(lián)合懲戒加強信用監(jiān)管的實施意見》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

上海市市場監(jiān)督管理局

2020年4月26日

（此件公開發(fā)布）

上海市市場監(jiān)督管理局關(guān)于

推進(jìn)失信聯(lián)合懲戒加強信用監(jiān)管的實施意見

為深入貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）、《優(yōu)化營商環(huán)境條例》、《上海市社會信用條例》精神，按照國家市場監(jiān)督管理總局參與簽署的44個合作備忘錄工作要求，加快構(gòu)建跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒機制，現(xiàn)就推進(jìn)市場監(jiān)管領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒工作提出如下實施意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于市場監(jiān)管工作的重要指示批示精神，按照國家市場監(jiān)督管理總局、上海市委和市政府的工作部署，堅持依法依規(guī)、權(quán)責(zé)明確、協(xié)同共治的基本原則，依托上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)推進(jìn)市場主體信用信息的互聯(lián)互通和共享應(yīng)用，實現(xiàn)市場主體一處失信、政府多點響應(yīng)、失信主體處處受限的聯(lián)合懲戒格局，加大發(fā)揮信用監(jiān)管的懲戒和威懾作用，積極營造不敢失信、不能失信、不愿失信的良好氛圍，促進(jìn)社會誠信建設(shè)，優(yōu)化營商環(huán)境。

二、加強聯(lián)合懲戒事項目錄管理

（一）全面整合聯(lián)合懲戒事項。在以企業(yè)經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單為主要懲戒事項的基礎(chǔ)上，整合產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品等重點監(jiān)管領(lǐng)域的嚴(yán)重違法失信行為，制定職責(zé)清晰、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、格式統(tǒng)一的市場監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合懲戒事項目錄，明確懲戒對象、懲戒措施、懲戒類別、懲戒提請單位、懲戒實施單位、法律法規(guī)依據(jù)、懲戒期限等內(nèi)容。

（二）動態(tài)更新懲戒事項目錄。由市藥品監(jiān)管局、市知識產(chǎn)權(quán)局、各區(qū)市場監(jiān)管局、市局機關(guān)各處室、執(zhí)法總隊、機場分局（以下簡稱“相關(guān)單位”）結(jié)合備忘錄新增、適用法條修訂、單位職能調(diào)整等情況適時維護(hù)。

（三）公開聯(lián)合懲戒事項目錄。市場監(jiān)管領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒事項目錄通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)向社會公開，與市場主體、政府部門、社會公眾共享，

提高聯(lián)合懲戒工作的透明度，提升信用監(jiān)管的公信力。

三、嚴(yán)格聯(lián)合懲戒名單認(rèn)定規(guī)則

（四）強化經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信名單管理。依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》等法規(guī)規(guī)章規(guī)定的違法失信情形和列入程序，將列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信名單的企業(yè)，納入聯(lián)合懲戒對象，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

（五）明確重點監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合懲戒對象及措施。聚焦食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量、知識產(chǎn)權(quán)等重點監(jiān)管領(lǐng)域的違法失信行為，建立相對統(tǒng)一的聯(lián)合懲戒對象認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、列入程序、懲戒措施、公示方式等，按照不同類型、不同程度以及不同細(xì)分行業(yè)的失信行為，探索試點信用等級評定和分類監(jiān)管制度。

四、優(yōu)化聯(lián)合懲戒工作模式

（六）暢通聯(lián)合懲戒名單歸集渠道。按照上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”數(shù)據(jù)“三清單”（數(shù)據(jù)需求清單、責(zé)任清單和負(fù)面清單）及數(shù)據(jù)資源目錄的要求，加快推進(jìn)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)與上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)的對接，規(guī)范數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，完善信息交換和更新機制，全面、及時、準(zhǔn)確地將市場監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合懲戒名單歸集到上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)，與其他政府部門共享。

（七）規(guī)范聯(lián)合懲戒網(wǎng)上流程。在聯(lián)合懲戒名單共享互認(rèn)基礎(chǔ)上，由懲戒名單認(rèn)定部門提請懲戒，由實施部門采取措施、反饋結(jié)果，形成提請、響應(yīng)、反饋、共享的網(wǎng)上流程。對于尚未實現(xiàn)系統(tǒng)對接的相關(guān)單位，直接應(yīng)用上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)批量上傳、全量下載、信息核查等功能，開展聯(lián)合懲戒。

五、加強風(fēng)險預(yù)警名單規(guī)范化管理

（八）統(tǒng)一風(fēng)險預(yù)警名單認(rèn)定規(guī)則。堅持“誰產(chǎn)生、誰預(yù)警、誰解除”原則，由預(yù)警發(fā)布部門明確預(yù)警的對象、級別、類型、原因、起止日期、預(yù)警響應(yīng)部門、措施、法律法規(guī)依據(jù)等內(nèi)容。風(fēng)險預(yù)警要與各項重點工作有機貫通，對抽查抽檢、專項整治、投訴舉報等處理結(jié)果進(jìn)行信用風(fēng)險分類，對風(fēng)險程度較高的違法失信行為發(fā)布預(yù)警，作為市場準(zhǔn)入、許可審批、行業(yè)監(jiān)管、市場退出等方面工作的重要考量因素。

（九）推進(jìn)風(fēng)險預(yù)警名單的線上應(yīng)用。運用綜合監(jiān)管系統(tǒng)中監(jiān)管預(yù)警子系統(tǒng)發(fā)布風(fēng)險預(yù)警名單，相關(guān)單位、其他政府部門按需共享，依法依規(guī)采取措施，反饋結(jié)果，形成監(jiān)管合力，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、系統(tǒng)性、行業(yè)性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早防范。

六、工作要求

1．加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立以分管領(lǐng)導(dǎo)為組長、相關(guān)單位負(fù)責(zé)人為成員的信用監(jiān)管工作組，負(fù)責(zé)指導(dǎo)此項工作。相關(guān)單位要把聯(lián)合懲戒工作與年度重點任務(wù)和改革事項進(jìn)行有效銜接，高度重視并切實創(chuàng)造有利條件，以失信聯(lián)合懲戒事項目錄管理為手段，暢通業(yè)務(wù)系統(tǒng)與“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)之間的信息實時傳遞和無障礙交換，推進(jìn)加強依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動響應(yīng)，有力有序有效推動失信聯(lián)合懲戒工作落地落實，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局。

2．強化督促檢查。由信用監(jiān)管工作組發(fā)起，相關(guān)單位統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，對本市市場監(jiān)管領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒工作情況開展督促檢查，并對檢查結(jié)果進(jìn)行通報。相關(guān)單位可以對本轄區(qū)內(nèi)市場監(jiān)管領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒工作開展自查，排查問題和難點，補齊工作短板。在督促檢查或自查過程中，針對企業(yè)和群眾反映強烈的問題要及時開展專題調(diào)研，提出對策建議，完善工作機制，確保工作取得實效。

3．加強信息歸集共享。相關(guān)單位要緊緊把握“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)升級改造的契機，暢通數(shù)據(jù)流通機制，消除數(shù)據(jù)壁壘，按照上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范采集錄入、維護(hù)失信企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，實現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域各類市場主體的基礎(chǔ)信息、執(zhí)法檢查信息、信用監(jiān)管信息等互聯(lián)共享，為強化信用監(jiān)管推進(jìn)失信聯(lián)合懲戒提供支撐保障。

附件：上海市市場監(jiān)督管理局失信聯(lián)合懲戒事項目錄（231項）（另行印發(fā)）

上海市市場監(jiān)督管理局辦公室 2020年4月26日印發(fā)

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