1

平安銀行股份有限公司

銀罰決字〔2023〕55號

  1.違反賬戶管理規(guī)定；
  2.其他危及支付機構(gòu)穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益或危害支付服務市場的違法違規(guī)行為；
  3.違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；
  4.占壓財政存款或資金；
  5.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；
  6.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；
  7.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；
  8.與身份不明的客戶進行交易；
  9.違反消費者金融信息保護管理規(guī)定；
  10.違反金融營銷宣傳管理規(guī)定。

警告，沒收違法所得1848.67元，罰款3492.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

2

史某(時任平安銀行股份有限公司運營管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理助理)

銀罰決字〔2023〕56號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：
  1.違反賬戶管理規(guī)定；
  2.其他危及支付機構(gòu)穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益或危害支付服務市場的違法違規(guī)行為。

警告，罰款20萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

3

謝某英（時任平安銀行股份有限公司零售網(wǎng)絡金融事業(yè)部副總裁）

銀罰決字〔2023〕57號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：
  違反賬戶管理規(guī)定。

警告，罰款10萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

4

徐某（時任平安銀行股份有限公司廣州分行運營管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕58號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：
  違反賬戶管理規(guī)定。

警告，罰款10萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

5

丁某[時任平安銀行股份有限公司廣州分行大眾客戶部（后并入私行與財富管理部）總經(jīng)理]

銀罰決字〔2023〕59號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：
  違反賬戶管理規(guī)定。

警告，罰款10萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

6

張某祥（時任平安銀行股份有限公司汽車消費金融中心互聯(lián)網(wǎng)平臺團隊產(chǎn)品運營團隊產(chǎn)品運營崗工作人員）

銀罰決字〔2023〕60號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：
  違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定。

罰款18.3萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

7

俞某（時任平安銀行股份有限公司零售風險管理部信貸運營管理室貸后管理崗工作人員）

銀罰決字〔2023〕61號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：
  違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定。

罰款1萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

8

任某龍（時任平安銀行股份有限公司汽車消費金融中心北京分部通州綜合團隊車抵貸綜拓客戶經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕62號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：
  違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定。

罰款0.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

9

孫某強（時任平安銀行股份有限公司信用卡中心渠道平臺規(guī)劃組經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕63號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：
  違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定。

罰款0.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

10

靳某陽（時任平安銀行股份有限公司法律合規(guī)部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕64號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；
  2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

罰款4.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

11

李某（時任平安銀行股份有限公司網(wǎng)金及財富管理事業(yè)部總裁）

銀罰決字〔2023〕65號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；
  2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

罰款6萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

12

王某暉[時任平安銀行股份有限公司零售經(jīng)營及消費貸款事業(yè)部常務副總裁（主持部門工作）]

銀罰決字〔2023〕66號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；
  2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

罰款6萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

13

范某延（時任平安銀行股份有限公司運營管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕67號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；
  2.與身份不明的客戶進行交易。

罰款4.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日